证券基金经营机构备案事项“大瘦身”

时间:2019-10-31 来源:www.syqnsy.com

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公开发行行业的活力正在进一步释放。近日,记者了解到,证券基金管理机构的备案项目和认证材料进一步优化。业内人士表示,这种优化将有助于提高备案效率和质量,简化流程,释放证券基金行业的活力。

清理21个归档项目

据了解,这种优化不仅简化了归档材料,而且规范了归档内容,缩短了归档时间。此外,清理了21个证券基金管理机构备案事项,优化了需要保留的备案事项。

从备案材料的优化来看,申请人不需要提交日常监管掌握的材料,如风险控制指标监管报告等。取消无法律法规依据的中介服务,如法律意见书、验资报告等。

从备案内容的规范来看,重点关注各类备案事项中合规性和控风的关键要素,其他事项应真实、准确、合规、完整,符合申请人的承诺。

从缩短归档时限的角度出发,区分和规范不同重要性和复杂性的事项。境外子公司设立特殊目的机构/公司等事项,备案期限不超过5个工作日;海外子公司设立本地业务机构等事项,不得超过15个工作日。境外子公司增资涉及征求相关部门意见的,备案期限不超过一个月,但涉及重大核实确认的除外。

清除69个认证项目

同时,共清除69个申报材料认证项目。主要分为三类:

首先,申请人不再需要提供境内外金融监管机构、上级主管单位和中国证监会系统相关单位出具的指令等证明,只需在审计中必要时征求意见和其他监管合作方式即可。

第二,简化多余的认证材料,如公安、银行、工商等认证材料是以前信用记录认证所必需的。简化后,申请人只需提供说明和系统可以查询的三种证明材料,即人民银行信用报告、工商信用信息报告和纳税记录。

最后,对于证券公司,优化证券公司董事长和总经理的任职资格申请材料。

充分释放制度发展的活力

今年9月,中国证监会在北京召开了全面深化资本市场改革座谈会。座谈会提出了当前和今后一个时期全面深化资本市场改革的12项关键任务。大力推动权力下放就是其中之一。

上海证券基金评估研究中心总经理刘益谦表示,进一步优化证券基金管理机构的备案事项和支持材料,是中国证监会推进权力下放的重要举措之一。总体而言,管理得当,可以大大提高备案效率和质量,进一步规范备案流程,帮助行业提升为投资者和实体经济服务的能力。

他认为今后监管部门将重点简化管理和下放权力,大大精简审批和备案事项,优化审批和备案流程。

浩迈财富研究主管曾凌华认为,优化基金管理机构备案事项和进一步优化公共基金产品注册机制,都有利于市场竞争,促进基金行业优胜劣汰,进一步提高未来行业分化程度。

业内人士表示,近期将出台一系列精简行政和下放权力的措施,证券基金行业的活力预计将进一步释放。

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